忻城| 都兰| 平川| 汶川| 广汉| 宝应| 腾冲| 岱岳| 蒲江| 呈贡| 内乡| 庄浪| 灵武| 瑞丽| 五原| 四方台| 象州| 天津| 平陆| 合水| 大化| 郯城| 栾川| 庄浪| 寿光| 扶沟| 吴忠| 灵台| 钦州| 积石山| 珙县| 秦安| 阳春| 吴江| 平乐| 邓州| 瑞安| 大兴| 普陀| 福贡| 隆林| 漳平| 本溪市| 延安| 运城| 柞水| 隰县| 桐城| 南乐| 进贤| 鄂托克前旗| 洋山港| 白云| 黎川| 鄯善| 伊宁县| 延川| 万安| 德格| 海林| 琼中| 惠州| 淄川| 兴化| 雁山| 隆化| 英山| 浮梁| 门源| 大城| 潜江| 盐田| 郓城| 巴里坤| 双阳| 咸宁| 绵竹| 岷县| 衡阳市| 汝阳| 吉利| 中方| 琼中| 长乐| 太湖| 共和| 攀枝花| 江口| 清河门| 麦积| 睢宁| 石龙| 泉港| 喀什| 昌吉| 托里| 衡东| 昌乐| 惠农| 苏尼特右旗| 献县| 萍乡| 肃南| 彰武| 肥城| 黄骅| 酒泉| 靖安| 会理| 北海| 乌兰察布| 迭部| 肃南| 金湾| 文水| 化州| 临江| 泰顺| 营山| 台江| 三门峡| 洪江| 东川| 新乡| 乾安| 津南| 方城| 明水| 昔阳| 鹤峰| 洛扎| 泗阳| 滴道| 淳安| 枣庄| 泽州| 永兴| 屯留| 陆河| 雷波| 海伦| 永清| 靖边| 色达| 呈贡| 夏邑| 鸡东| 南汇| 湟中| 浦江| 吴忠| 宜宾县| 互助| 泾县| 遵化| 深泽| 民乐| 工布江达| 宝鸡| 南漳| 济源| 桃源| 宜宾市| 林西| 横山| 黄山市| 克拉玛依| 巨野| 东乡| 宜君| 普兰店| 天柱| 古交| 台前| 镇安| 康县| 增城| 东乌珠穆沁旗| 阳信| 邗江| 定安| 保定| 察哈尔右翼中旗| 台中县| 阳信| 山海关| 武宣| 六安| 永和| 拉萨| 秀山| 荆门| 无为| 长顺| 吉木萨尔| 台中县| 沙河| 延川| 盐亭| 宣威| 肃北| 米脂| 临高| 丰宁| 潜山| 姚安| 嘉定| 四子王旗| 璧山| 阜平| 卢氏| 明水| 垦利| 竹溪| 宿松| 灵丘| 盘山| 江川| 大港| 肃宁| 措勤| 任县| 紫金| 龙川| 栾城| 五大连池| 康马| 筠连| 津市| 临猗| 菏泽| 达尔罕茂明安联合旗| 布拖| 从化| 瓦房店| 塔什库尔干| 云霄| 瑞昌| 项城| 巩义| 启东| 山西| 息烽| 万州| 柳州| 平陆| 鄂伦春自治旗| 溧水| 井冈山| 玛曲| 泾川| 阿拉善左旗| 贞丰| 岐山| 云霄| 灵山| 台山| 镇宁| 兴山| 舟曲| 信丰| 泗洪| 蓝田| 涿鹿| 北京pk10注册登陆页面
网站首页-视频新闻-新闻中心-专题新闻-扬州论坛-网络发言人-热点资讯-读书频道-健康频道-旅游频道-扬网购物

东北证券前员工涉嫌合同诈骗犯罪 管理混乱受处罚

2017年05月 05日 10:45 | 来源: 上海证券报 | 扬州网官方微博
标签:户均 四川快乐12开奖结果查 沙河

????东北证券今日公告,因长沙芙蓉中路营业部前员工涉嫌合同诈骗犯罪,公司代销金融产品业务被证监会吉林监管局叫停半年。

????证监会吉林监管局表示,东北证券长沙芙蓉中路营业部前员工涉嫌合同诈骗犯罪,部分员工和经纪人私自推介或销售非东北证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品,持续时间较长、涉及金额大,后果严重,影响恶劣。

????监管层认为,虽然未发现上市公 司参与有关诈骗活动,但东北证券存在对营业部负责人把关不严、监督机制失效等问题,反映出公司内部控制不完善、经营管理混乱的事实。

????据证监会吉林证监局给东北证券下发的《关于对东北证券股份有限公司采取暂停开展代销金融产品业务等行政监管措施的决定》,上市公司的以上行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款、《证券公司分支机构监管规定》第十五条第一款的规定。依照相关规定,监管层责令东北证券暂停开展代销金融产品业务6个月,期限自2018-02-18至2018-02-18止,同时要求公司于6月30日之前完成整改并提交书面整改报告。此外,上市公司还被要求增加内部合规检查的次数,对全部分支机构进行合规检查并于2017年10月底前提交检查报告和整改报告。

????公司此前披露的信息显示,长沙芙蓉中路证券营业部存在四大问题,首先,业务合同文本与重要空白凭证的保管、领用未实行双人负责制,部分重要合同无领用登记记录。其次,针对部分代销金融产品未组织培训,营销人员对公司金融产品的信息了解不全。再次,前员工李蒙涉嫌合同诈骗犯罪,部分员工和经纪人私自推介或销售非东北证券自主发行或代销的金融产品,内部岗位制衡失效。最后,对涉嫌合同诈骗犯罪一事未及时向湖南证监局报告。  (记者 王子霖)


责任编辑:刘燕

分享到:
扬州网新闻热线:0514-87863284 扬州网广告热线:0514-82931211
版权声明:凡本网注明来源为“扬州网”或“扬州日报”、“扬州晚报”、“扬州时报”各类新闻﹑信息和各种原创专题资料的版权,均为扬州报业集团及作者或页面内声明的版权人所有。任何媒体、网站或个人未经本网书面授权不得转载、链接、转贴或以其他方式使用;已经通过本网书面授权的,在使用时必须注明上述来源。

双土地 湘阳大街 金竹坑 云老 粱山
中国移动通信石狮分公司 麻武乡 蓬安县 那霍镇 柏家庄乡 篷莱路 北张岱村 起义路口
四川快乐12推荐号码 极速赛车pk10开奖直播 注册开户北京赛车pk10网站 湖南快乐十分彩 重庆幸运农场开奖走势
重庆时时彩走势图新 网易账号修复结果查询 利澳娱乐城博彩资讯 博彩老头排 新奥博娱乐城信誉好吗
貂蝉大乐透杀号13086 双色球2014083奖结果 苹果国际娱乐平台 七乐彩112期开奖结果 2014年pc蛋蛋在线预测
天恒时时彩源码开发商 湖北高考志愿填报规则 百家乐群信誉好吗 娱乐城娱乐 哪个博彩公司赔率高
三亚娱乐城去313net 雨鱼大乐透12093期 双色球2014044期字谜 香港六合彩开奖期 体彩七星彩12081期